2018年1月，知识产权交易公司RPX发布美国非执业实体（NPE）专利诉讼统计报告，从专利诉讼量、和解金额、PTAB审查、诉讼地调整、NPE运营模式变化等方面揭示了NPE专利诉讼的现状。

1. 诉讼量持续下降

自2011年NPE专利诉讼申请量达到峰值后，近几年NPE诉讼量持续下滑。2017年，NPE向约2000名被告提起了诉讼，被告人数比去年减少了27%。与此同时，实体运营公司在2017年向1540名被告提起了专利诉讼，是2003年以来数量最少的一年。

报告认为，2011年以来诉讼数量的下降主要原因有：《美国发明法案》（AIA）在2012年引入了授权后审查程序；Alice诉CLS Bank（2014）和TC Heartland诉Kraft Foods（2017）等案件带来的司法变革；来自RPX、统一专利等机构提供的市场解决方案的累积效应。这些变化同时也在影响着实体运营公司。

图1  2000-2017年NPE和自营企业的被告数量

2. 和解金额平均值降低

2011年AIA法案颁布后，NPE诉讼的平均和解金额为210万美元，2014年Alice案件后，NPE诉讼的平均和解金额下降到150万美元。大多数NPE诉讼的和解金额不足50万美元，仅有少数案件的和解金额高达上千万美元。

图2   2008-2011年与2014-2017年NPE诉讼和解金额对比

和解金额的降低可能是诉讼成本下降的体现。AIA颁布前，涉及专利有效性和可专利性的诉讼成本十分昂贵。现今，被告可以援引Alice判例基于可专利性异议在早期结束案件，或者可以申请授权后审查，由专利审查和上诉委员会（PTAB）审查专利的有效性。

2017年，IP Edge向超过350名被告提起法律诉讼，诉讼量排名第一；其后是发明人Leigh M. Rothschild；进入诉讼量前五名的NPE机构还包括Monument Patent Holdings和IP Valuation Partners。

图3  2017年向最多的被告提起诉讼的原告TOP10

3. PTAB审查争议

2017年，PTAB总共受理了1787份审查申请，较2016年（1758份）有所提升。其中，多方复审程序（inter partes review）申请1711份，涵盖商业方法复审（covered business method review）申请34份，授权后审查程序（post-grant review）申请42份。

PTAB审查中最引人注目的是美国最高法院的两起未决案件：Oil States诉Greene’s Energy Services的案件以及SAS Institute Inc.诉Matal. Oil States的案件。这两起案件引发了对知识产权程序合法性的质疑和争议。

图4  2012-2017年PTAB审查申请类别

图5  PTAB季度审查申请数据

此外，Allergan向Saint Regis Mohawk部落转让专利权以取得PTAB审查的豁免权事件，由此引发了针对PTAB诉讼的主权豁免问题的激烈讨论。PTAB预计在2018年4月6日前对此作出裁决。

4. 专利诉讼地点选择的改变

2017年5月美国最高法院对TC Heartland案件的判决认定只能在被告居住地（reside）法院提起诉讼，对NPE选择诉讼地点造成极大影响。曾经德克萨斯东部地区法院因其对原告友好成为NPE诉讼的首要选择，TC Heartland案件判决促使NPE在诉讼法院的选择上进行整体调整。

目前，特拉华州地区法院是最受欢迎的NPE诉讼地，紧随其后的是德克萨斯东部地区法院。前五名还包括加利福尼亚中部地区和北部地区法院，伊利诺伊州北部地区法院。在TC Heartland案件前，新提交的NPE诉讼的57%在德克萨斯州东部展开，仅有8%发生在特拉华州。

图6  NPE诉讼地

5. 专利分拆引发新的诉讼

2017年，某些持有重大专利组合的NPE转向了通过专利分拆来实现专利货币化的模式。其中的典型是高智公司（Intellectual Ventures LLC），它在2016年下半年大规模地出售专利投资组合，并于2017年提起了近两年来的第一起诉讼活动。而这批专利的新持有人中有部分已经就这些专利提起了诉讼。

6. 老牌NPE适应新的诉讼环境

澳大利亚Uniloc公司，起初基于内部开发技术展开NPE诉讼，从2016年开始进行了大规模的专利收购活动，并利用收购的专利提展开诉讼。2017年5月，Uniloc从惠普收购了13件专利，涉及可穿戴技术、移动设备、无线遥控器和软件技术。2017年9月，Uniloc从IBM收购了一项软件技术专利，并于11月初针对该专利提起了诉讼。此外，Uniloc联合创始人控股的NPE企业WSOU在2017年夏末从诺基亚收购了约3700件专利，但目前WSOU尚未针对这些专利提起诉讼。

7. 诉讼保险成为新的选择

2017年，部分NPE公司开始退出专利主张业务，Pendrell于3月份宣布退出，Wi-LAN公司宣布将重心放在工业物联网业务上，Acacia Research自2015年未发起新的诉讼。部分NPE面临财务困境。如Crossroads Systems因PTAB裁决其专利无效于2017年8月宣布破产，Inventergy Global于2017年4月根据重组协议向Fortress出售约750项专利。

RPX发现，部分NPE开始依靠外部融资进行NPE活动。Brian Yates与DLI Lending Agent签署了担保协议。Document Security Systems于2016年底从Brickell Key Investments获得了1350万美元的融资用于诉讼活动。

许  轶  检索，朱  敏  编译，许  轶  校译

来源：http://www.rpxcorp.com/2018/01/02/2017-in-review-a-year-of-transition/

原文标题：2017 in Review: A Year of Transition