摘要：2017年9月8日，全球领先的技术咨询及知识产权管理公司TechInsights知识产权服务高级副总裁Mike McLean撰文解析了专利组合货币化方法，帮助企业主动和定期评估产品组合的盈利潜力。Mike McLean指出制定系统的可持续的专利货币化方案，可以为机构带来最大的整体效益。 

2017年9月8日，全球领先的技术咨询及知识产权管理公司TechInsights知识产权服务高级副总裁Mike McLean撰文解析了专利组合货币化方法，帮助企业主动和定期评估产品组合的盈利潜力。Mike McLean指出，明确专利组合的价值并向第三方和潜在的合作伙伴证明，对通过专利组合成功获利至关重要。这个工作可以是一次性的行为，例如专利主张或者专利所有者需要快速地获得收入，但是对于机构来说，开发可创造持续收入的专利组合货币化方法可以实现最大利益。 

专利组合货币化方法获得成功的诀窍在于： 

收集基于确实数据的使用证据（EoU）来展现专利价值； 

将使用证据与销售量和市场份额联系起来； 

识别面向商业技术的有效专利； 

在持续的货币化计划中，定期、系统的挖掘专利组合以识别专利价值。 

Mike McLean讨论了建立专利评估方法和标准的流程，在谈判中展示资产的价值的方法以及在持续的货币化和评估计划中的价值。 

1. 专利货币化中的理想候选专利 

当机构决定尝试从专利中获取价值时，需要解决3个关键问题： 

专利是否有效？ 

专利技术是否投入使用，以后是否会使用？ 

专利持有人能否清楚表明专利用途并将其与经济效益联系起来？ 

解决上述问题存在的挑战（特别是对拥有大量专利组合的公司来说）是识别符合特定机会的专利。 

在审查专利组合的使用证据时，单个专利可以映射到一个象限，用于衡量每个专利是否被现有产品使用，以及使用可能的可验证性。在这个例子中，左上象限（最佳）中的专利是可以验证的专利，这些是专利货币化的理想候选。Mike McLean指出，一般给定的专利组合中仅有2%-5%的专利可以在交易中带来价值。 

　　                                                          图1  专利货币化的理想候选 

2. 挖掘价值专利 

结合数据分析和专家意见的系统化分阶段的方法可以最大限度地获得货币化的成功。 

寻求通过专利组合获利的机构通常可分为3类： 

类别1：这类企业没有识别有吸引力的技术或可以驱动货币化项目的专利。 

类别2：这类企业想要许可特定的技术，但并没有识别该技术包含的专利。 

类别3：这类企业想要许可特定的技术，并识别了该技术包含的一系列专利。 

机构类别决定了专利挖掘的过程从何处开始： 

对于第1类和第2类企业，首先应采用更多的数据分析方法来确定专利组合的子集以供进一步测试，然后引入主题专家（SEMs）进行更深入的分析。 

对于第3类企业，采用技术主题专家审查专利权利要求，并提供意见以及支持证据，为谈判或专利诉讼提供权利要求对照表或使用证据。 

3.专利挖掘的数据分析 

在寻求建立货币化专利的初始子集的专利挖掘数据分析过程中（特别是第3类企业），关键是将专利组合分成与业务相关的分组。需要注意，专利挖掘活动的数据分析部分也需要主题专家参与。许多机构使用自动化工具直接对专利组合进行分类，但这种方法建立的分组缺乏与业务的相关性。Mike McLean认为，可以先雇佣主题专家（内部专家和第三方专家）来确定分组，然后利用自动化工具将专利组合分配到这些分组中。 

                                               图2  专利组合和产品组合分析示例 

分类后，对与业务相关的每个领域的专利数量定量计数。据此可以确定存在商业价值的领域： 

专利覆盖充足：包含产品和相关专利的领域。可以根据机构的目标在货币化项目中被动或主动的使用这些领域的专利。 

专利覆盖不足：包含产品但是没有专利覆盖的领域。可以在这些领域申请或开发专利以提供更强大的产品保护，并保护机构的知识产权。 

专利覆盖过多：拥有专利但没有产品的领域。过度专利覆盖的领域通常是专利货币化的天堂，因为其提供了一定的交叉许可机会或专利主张能力。 

空白领域：感兴趣的领域，但既没有产品也没有专利。空白的领域包含着具有发展潜力的未来领域。 

上述货币化工具分类的采用取决于所属企业的企业文化和目标。 

4. 主题专家驱动专利评估 

随着专利挖掘活动中数据分析部分的完成，适用的专利子集将提交给主题专家，以评估专利的强度和可执行性。 

要从货币化活动中获得最有价值的产出，主题专家的参与是必不可少的。主题专家了解某一特定领域的技术，知道技术如何在给定市场的多个参与者中得到实施，并且他们可以对给定的专利能否在最终产品中被应用、应用情况能否被检测以及检测中面临的问题等方面有较为准确的理解。 

最终，人们可以在法庭上或会议室或在一场积极的谈判中来解释这一主张，所以在准备阶段尽可能的引入人为干预是非常重要的。 

5. 可执行的评估标准 

进行分析时，两个关键的标准是： 

市场上的产品或服务是否使用了专利？ 

是否可以收集使用证据以便推动谈判？ 

可以增加价值的三个附加标准是： 

新颖性。该专利是否与先前的专利有相似？是否会出现有效性的质疑？ 

技术影响。专利是小小的改进还是革命性的？不使用这项专利，同时在产品中提供相同的功能有多困难？ 

商业影响。与专利相关的产品时能够立刻带来收入还是在不久的将来带来收入？这对于潜在的许可来说具有重要的战略意义吗？ 

6.暴露分析

这个阶段的分析开始采用现有数据和主题专家意见结合的方式。数据源的类型因产品和企业而异。来源可以包括： 

产品文献 

数据表 

用户指南 

维修手册 

与给定技术相关的技术标准 

预先存在的逆向工程 

产品测试结果 

在进行详细的侵权分析之前，利用这些数据可以进一步评估成功的可能性。 

7.侵权分析 

暴露分析完成以后，可以开始进入制定特定的权利要求对照表或使用证据包。

                                       图3：权利要求对照表示例

一系列测试程序、逆向工程活动或数据收集活动旨在收集支持所有权利要求要素所需的证据，以便准备权利要求对照表。 

了解何种类型的数据可以最好的支持权利要素非常重要。例如，专利涉及的： 

制造方法 

从该类制造方法中得到的结构 

给定产品的功能或性能 

实施功能或性能加强 

具体电路设计 

具体软件设计 

具体机械组成部分 

具体化学成分 

权利要求对照表的具体细节和技术细节决定所需要的调查类型以及用于收集谈判或诉讼中权利要素支撑信息的工具。 

8.更大的专利组合包带来更好的结果 

在货币化活动中，机构通常希望构建专利组合而不是单独的专利个体。在以往的谈判中，一般会有5到50个侵权争议。这个数字取决于： 

在谈判中使用的杠杆 

预估的潜在许可收入 

涉及的不同产品组合 

在某种情境下，产品类型的分布范围有多大 

围绕整个专利组合（或专利组合的部分）组成一个超值套餐会提高获得许可的机会。 

同样，当出售资产时，较大的专利族（包含数百或数千种专利）比较小的专利族出售频率更高。 

9.持续货币化活动的价值 

许多机构将货币化分析作为一次性的过程，但更为有效和有利的模式是将此过程作为一个可重复的持续发展计划，持续地为企业提供收入和资金。 

主动和定期评估产品组合的货币化潜力有以下益处： 

市场知识：可以不断收集竞争情报，了解重点领域的产品销售和技术实施状况； 

准备：对专利组合进行分类，可以准确的识别与当前业务相关的资产； 

关注价值：通过对专利组合里的专利进行评估，可以准确识别能够在货币化计划中创造价值的资产； 

调整以获得更大的成功：从货币化活动涉及的许可团队定期获得反馈意见，可以持续的调整货币化方案，以确保新起草的权利要求获得支撑，并在这些领域取得成功； 

调整以解决问题：定期获得任何有效性问题的反馈，可以对货币化方案进行持续的调整，争取获得更大的成功； 

战略性专利：随着货币化项目的发展开始进入战略性专利阶段，专利组合的成熟确保了专利确实适用于并能够支持该项目；关键技术专家可以确定如何在可授权技术中加入专利主张； 

权利要求修正：制定持续性的措施，以便在获得更多信息的情况下修改权利要求，使得货币化活动获得可持续的成功。 

Mike McLean指出，前3个益处：市场指数、准备和关注价值，适用于一次性的货币化活动以及正在进行的计划。持续的货币化计划享有最后的4个益处：调整以获得更大的成功、调整以解决问题、战略性专利和权利要求修正。 

制定一个系统的可重复的专利货币化方案，可以为机构带来最大的整体效益，确保专利组合适应性更强，面向未来，成为有效的创收工具。

许  轶  检索，朱  敏  编译，许  轶  校译 

来源：http://www.ipwatchdog.com/2017/09/08/repeatable-approach-portfolio-monetization/id=87629/ 

原文标题：A Repeatable Approach To Portfolio Monetization