设区市人民政府，省人民政府各工作部门、各直属机构：

《推进企业上市三年行动计划（2019-2021年）》已经省政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

陕西省人民政府办公厅

2019年8月14日

（此件公开发布）（规范性文件：陕规〔2019〕13号）

推进企业上市三年行动计划（2019—2021年）

为把握资本市场改革发展新形势，抢抓科创板注册制试点机遇，加快推进企业上市，制订本行动计划。

一、总体目标

把推进企业上市作为深化金融供给侧结构性改革、推进经济高质量发展的重要抓手，着力培育上市后备资源、提升上市公司发展质量，力争首年新增境内外上市公司8家；到2021年末新增30家，西安市至少新增15家，安康、榆林两地“清零”，上市公司布局更趋合理；力争总股本年均增长不低于15%，上市公司发展质量大幅提升，引领带动地区经济社会发展的作用显著增强。

二、重点任务

（一）推进企业股份制改造。组织实施“小升规、规改股、股上市”专项行动，每年“小升规”企业数量原则上不少于500家，组织“规改股”企业数量力争不少于当年升规企业数量的1/2。2019年年底前，组织现有规模以上企业集中股改。股改企业及时纳入所在地和省级有关部门上市培育体系，接受辅导和规范。（省工业和信息化厅牵头，省级有关部门配合，各设区市政府落实）

（二）强化后备企业服务。统筹建立省级上市后备企业资源库，各地、各部门在每年3月底前集中推荐满足条件的股改企业入库，后续成熟一家推荐一家。2019年8月底前，首批入库企业不少于200家，并实行动态管理。深化与沪、深交易所和港交所的战略合作，通过组织“学习监管法规”“走进交易所”“案例研讨”等多种形式开展上市培训。引导支持中介机构与入库企业结对，个性化提供顾问服务。（省地方金融监管局牵头，省工业和信息化厅、省科技厅等省级有关部门、各设区市政府配合）

（三）开辟政务服务绿色通道。优化企业上市营商环境，按照“一企一策”“一事一议”原则，依法快速办理企业上市所涉行政审批及确认等事项，支持企业妥善解决问题。及时掌握企业上市进展，主动协调解决困难。（省地方金融监管局牵头，省级有关部门、各设区市政府落实）

（四）增加辅导备案企业规模。推动符合条件的企业尽早尽快进入辅导程序，每年推荐辅导备案企业不少于30家。加强辅导备案企业的规范指导，提高辅导的针对性和有效性。指导企业科学选择上市地点和申报板块，督导中介机构勤勉开展辅导工作，提高发行质量。（省地方金融监管局、陕西证监局分别牵头，省级有关部门配合）

（五）提高上市公司发展质量。2019年9月底前，各级国资监管机构对国有控股上市公司逐一制定“发展质量提升方案”，对具备条件的其他拟上市国有企业逐一建立上市路线图和时间表，支持国有企业积极参与省内外上市公司并购重组及资本运作。各地指导民营控股上市公司制定“引领产业或区域发展规划”。加强上市公司动态监测和分析研判，及时督导企业规范运作。（省国资委、省地方金融监管局、陕西证监局分别牵头，省级有关部门配合，各设区市政府落实）

（六）深化区域股权市场改革。2019年9月底前，设立科技创新专板。2019年年底前，完成陕西股权交易中心增资扩股;市场监管部门与陕西股权交易中心建立企业股权登记对接机制。国有及国有控股金融企业包括国有创投机构、国有投资基金等开展直接股权投资，可以通过区域性股权市场挂牌方式退出。（省地方金融监管局牵头，省市场监管局等省级有关部门、各设区市政府配合）

（七）大力发展创投基金。培育打造5家排名位居全国前列的本土股权投资机构，引导在全国排名前50位的创业投资机构、私募股权投资机构等在我省设立分支机构。指导股权类政府投资基金专注上市企业培育，在2019年年底前制订对种子期和成长期企业的股权投资规划。（省地方金融监管局牵头，省级有关部门、各设区市政府配合）

（八）开展中介机构执业评价。2019年8月底前，建立证券公司在陕签约项目名录，将证券公司执业情况纳入驻陕金融机构评价。对西部证券、开源证券开展拟上市企业培训、培育和保荐的情况单设指标，纳入年度绩效管理考核。（省地方金融监管局、陕西证监局、省国资委分别牵头，省级有关部门配合）

（九）加大财政奖补扶持力度。2019年年底前，修订《陕西省金融发展专项资金管理暂行办法》《陕西省促进企业在多层次资本市场发展及直接融资奖励补助办法》，加大对企业上市支持力度；整合扶持资金，建立上市奖补资金使用统筹协调机制，各地结合实际建立健全本地区上市扶持政策。（省地方金融监管局、省财政厅牵头，省级有关部门配合，各设区市政府落实）

三、组织保障

（十）加强上市工作组织领导。成立省推进企业上市工作领导小组，省政府分管领导任组长，各地、各部门有关负责同志为成员，负责统筹规划、组织协调和考评督导。每年召开全省推进企业上市工作会议，每半年召开一次专题会议。2019年9月底前，各地比照建立本地区推进企业上市工作领导机制，细化制定三年行动计划。（省地方金融监管局牵头，省级有关部门配合，各设区市政府落实）